| Приказы | |
 |
|
|
Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга
1. Утвердить прилагаемый Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга. 2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) в установленном порядке обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в официальных средствах массовой информации. 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Р.Е. Даленова. 4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию. Министр Б. Жамишев "СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО" Министр юстиции Министр индустрии и торговли Республики Казахстан Республики Казахстан Р. Тусупбеков А. Исекешев _________________ ________________ "___"________ 2010 г. от 2 марта 2010 г. "СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО" Председатель Агентства И.о. Министра туризма и спорта Республики Казахстан по Республики Казахстан регулированию и надзору К. Ускенбаев финансового рынка __________________ и финансовых организаций 23 февраля 2010 года. Е. Бахмутова _________________ 1 марта 2010 г. "СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО" Председатель Национального Банка И.о. Министра юстиции Республики Казахстан Республики Казахстан Г. Марченко Д. Куставлетов ___________________ ________________ 2 марта 2010 г. 5 марта 2010 года. Утвержден Приказом Министра финансов Республика Казахстан от 15 февраля 2010 года № 56 Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга 1. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга: 1) для физических лиц-резидентов Республики Казахстан: документ, удостоверяющий личность; свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером. 2) для физических лиц-нерезидентов Республики Казахстан: документ, удостоверяющий личность; свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, индивидуальный идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" и Законом Республики Казахстан "О национальных реестрах идентификационных номеров"); документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица-нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. 3) для физических лиц-резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность: документ, удостоверяющий личность; документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации; свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером. 4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств): документ (-ы), удостоверяющий (-ие) личность должностного (-ых) лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом; свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, бизнес-идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" и Законом Республики Казахстан "О национальных реестрах идентификационных номеров"); документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица; статистическая карточка; учредительные документы; документы, удостоверяющие личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг); документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом; для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве; для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства; документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица; государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в соответствии с Законом Республики Казахстан "О лицензировании"). Для надлежащей проверки субъекты финансового мониторинга должны запрашивать у клиента оригиналы либо нотариально заверенные копии документов, либо копии документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Примечание: Понятия резидента и нерезидента, применяемые в настоящем Перечне, используются в значениях, указанных в Кодексе Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет". |
